Formulário de acordo de opções de ações

Formulário de acordo de opções de compra de ações
Se você receber uma opção para comprar ações como pagamento por seus serviços, você pode ter renda quando você recebe a opção, quando você exerce a opção, ou quando você descarta a opção ou ações recebidas quando você exerce a opção. Existem dois tipos de opções de compra de ações:
As opções concedidas nos termos de um plano de compra de ações de um empregado ou de um plano de opção de compra de ações de incentivo (ISO) são opções de estoque legais. As opções de compra de ações que não são concedidas nem em um plano de compra de ações de empregado nem em um plano de ISO são opções de ações não estatutárias.
Consulte a Publicação 525, Renda tributável e não tributável, para obter assistência para determinar se você recebeu uma opção de compra de ações estatutária ou não estatutária.
Opções de ações estatutárias.
Se seu empregador lhe concede uma opção de compra de ações legal, geralmente você não inclui nenhum valor em sua receita bruta quando você recebe ou exerce a opção. No entanto, você pode estar sujeito a imposto mínimo alternativo no ano em que você exerce um ISO. Para obter mais informações, consulte as Instruções do formulário 6251. Você tem renda tributável ou perda dedutível quando vende as ações que você comprou ao exercer a opção. Você geralmente trata esse valor como um ganho ou perda de capital. No entanto, se você não atender aos requisitos especiais do período de detenção, você terá que tratar o rendimento da venda como receita ordinária. Adicione esses valores, que são tratados como salários, com base no estoque na determinação do ganho ou perda na disposição do estoque. Consulte a Publicação 525 para obter detalhes específicos sobre o tipo de opção de estoque, bem como regras para quando o rendimento é relatado e como a renda é reportada para fins de imposto de renda.
Opção de opção de opção de incentivo - Após o exercício de um ISO, você deve receber do seu empregador um Formulário 3921.pdf, Exercício de uma Opção de Compra de Incentivo de acordo com a Seção 422 (b). Este formulário informará datas e valores importantes necessários para determinar o montante correto de capital e renda ordinária (se aplicável) a serem reportados no seu retorno.
Plano de Compra de Estoque de Empregados - Após a sua primeira transferência ou venda de ações adquiridas ao exercer uma opção concedida de acordo com um plano de compra de ações do empregado, você deve receber de seu empregador um Formulário 3922.pdf, Transferência de Aquisições Contratadas através de um Plano de Compra de Estoque de Empregado em Seção 423 (c). Este formulário relatará datas e valores importantes necessários para determinar o valor correto do capital e renda ordinária a serem reportados no seu retorno.
Opções de ações não estatutárias.
Se o seu empregador lhe concede uma opção de ações não estatutária, o valor da receita a incluir e o tempo para incluí-lo depende se o valor justo de mercado da opção pode ser prontamente determinado.
Valor de Mercado Justo Determinado Justo - Se uma opção é negociada ativamente em um mercado estabelecido, você pode determinar prontamente o valor justo de mercado da opção. Consulte a Publicação 525 para outras circunstâncias em que você pode determinar prontamente o valor justo de mercado de uma opção e as regras para determinar quando você deve reportar renda para uma opção com um valor de mercado justo prontamente determinável.
Valor de Mercado Justo Não Determinado Justamente - A maioria das opções não estatutárias não possui um valor de mercado justo prontamente determinável. Para opções não estatísticas sem um valor de mercado justo prontamente determinável, não há evento tributável quando a opção é concedida, mas você deve incluir no resultado o valor justo de mercado das ações recebidas em exercício, menos o valor pago, quando você exerce a opção. Você tem renda tributável ou perda dedutível quando vende as ações que você recebeu ao exercer a opção. Você geralmente trata esse valor como um ganho ou perda de capital. Para informações específicas e requisitos de relatórios, consulte a Publicação 525.

Formulário de acordo de opções de compra de ações
ACORDO DE OPÇÃO DE ACÇÃO.
SUNOCO, INC. PLANO DE REALIZAÇÃO DE DESEMPENHO DE LONGO PRAZO III.
Este Contrato de Opção de Compra de Ações (o & # 147; Contrato & # 148;) celebrado a partir de (& # 147; Data do Contrato & # 148;) por e entre a Sunoco, Inc. (& # 147; Sunoco & # 148;) e , que é funcionário da Sunoco ou de uma de suas afiliadas (o & # 147; Participante & # 148;);
CONSIDERANDO que, o Plano de Melhoramento de Desempenho a Longo Prazo III (o & # 147; Plano & # 148;) do Sunoco, Inc. é administrado por um Comitê (o & # 147; Comitê & # 148;) nomeado pelo Conselho de Administração da Sunoco e O Comitê decidiu conceder ao Participante, de acordo com os termos e condições do Plano, um prêmio (o & # 147; Award & # 148;) de uma opção de compra de ações ordinárias da Sunoco; e.
CONSIDERANDO que o Participante decidiu aceitar tal Prêmio.
AGORA, PORTANTO, a Sunoco e o Participante, cada um pretendendo estar legalmente vinculado, concordam com o seguinte:
OPÇÃO PARA A COMPRA DE BOLSA COMUM.
Quaisquer termos e frases iniciais em maiúsculas usados ​​neste Contrato, mas não definidos de outra forma neste documento, terão os respectivos significados atribuídos a eles no Plano.
No entanto, a opção de compra de ações será cancelada imediatamente quando (1) a Opção de compra de ações não for levada e a cessação de emprego do participante por motivo de aposentadoria ou invalidez permanente (conforme determinado por Comitê), ou a morte; ou (2) o emprego do Participante foi rescindido a qualquer momento por justa causa.
Comitê de Remuneração do Conselho de Administração.
1818 Market Street, Ste. 1500.
Filadélfia, Pensilvânia, 19103.
EM TESTEMUNHO DO QUE, as partes do presente, que pretendem estar legalmente obrigadas por este instrumento, assinaram este Acordo a partir do primeiro dia acima escrito.

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Contrato de opção de compra de ações.
Este Contrato de Opção de Compra de Ações (“Contrato”) é feito entre e ____________ (& # 8220; Opcional ou & # 8221;) e ______________________ (& # 8220; Optionee & # 8221;).
A Opção é o proprietário legal e beneficiário de ações autorizadas __________ ("Ações com Opção de Opção" e "8221") no capital de __________________ (& # 8220; Corporation & # 8221;). O Optionor deseja conceder ao Optionee e o Optionee deseja aceitar a partir do.
Optionor, uma opção para comprar _____________ das Ações do Optionor (& # 8220; Opção de Ações & # 8221;).
Portanto, em consideração às premissas e por outras considerações boas e valiosas, cujo recebimento e suficiência são aqui reconhecidos, a Opção concede à Optionee uma opção (a "Opção & # 8221;) de comprar as Ações Opcionais em um preço de compra (o & # 8220; Preço de Compra & # 8221;) de $ _____ por ação por um Preço de Compra agregado de $ __________, sujeito aos seguintes termos e condições:
1. Período de Exercício da Opção.
A Opção pode ser exercida pelo Optionee no todo, e não em parte, a qualquer momento a partir da data deste Contrato até o dia anterior à (i) ________________, (ii) morte da Optionee, ou (iii), a Data de Término deste Período de Exercício da Opção. Essas opções terminarão na Data de Rescisão, a menos que sejam exercidas pela Optionee antes dela.
2. Exercício da Opção.
O Oportado deve, para efeitos de exercício da Opção, dar à notificação do Oportador por escrito (& # 8220; Notificação & # 8221;), acompanhado de um cheque bancário a pagar ao Optionor no valor do Preço de Compra.
3. Transferência de Ações Opcionais.
Após o cumprimento pelo Titular de Opções com todos os termos e condições deste Contrato e após o recebimento pelo Ofertante de (i) o Aviso, e (ii) o pagamento do Preço de Compra, o Oportador deverá vender e transferir para o Optador as Ações Opcionais e como prova disso, a Opção executará em favor da Optionee uma forma de transferência e um endosso sobre os certificados de ações representando as Ações Opcionais, junto com outros documentos para comprovar a venda e transferência conforme a Optionee solicitar. A Opção também fará com que os diretores da Corporação consintam com a venda e transferência das Ações Opcionais para a Optionee.
4. Não-Atribuição de Opção.
A opção é pessoal para o Optionee. Portanto, a Optionee não pode vender, ceder ou de outra forma transferir a Opção ou quaisquer de seus direitos sob este Contrato sem o consentimento prévio por escrito do Opcional.
Qualquer aviso exigido por este Contrato ou dado em conexão com ele, deve ser por escrito e será entregue à parte apropriada por entrega pessoal ou por um serviço de entrega reconhecido durante a noite, como o FedEx.
Se ao Optionor: _____________________________________________________.
Se ao Optionee: ___________________________________________________.
A renúncia ou falha de qualquer das partes para exercer de qualquer forma qualquer direito previsto neste acordo não será considerado uma renúncia a qualquer outro direito ou recurso a que a parte possa ter direito.
7. Inteira do Acordo.
Os termos e condições aqui estabelecidos constituem o acordo integral entre as partes e substituem quaisquer comunicações ou acordos anteriores com relação ao objeto deste Contrato. Não há entendimentos escritos ou orais direta ou indiretamente relacionados a este Contrato que não estão aqui estabelecidos. Nenhuma alteração pode ser feita nesse Contrato, exceto por escrito e assinada por ambas as partes.
8. Direito aplicável.
Este Acordo deve ser interpretado e executado de acordo com as leis do Estado de ____________________ e qualquer disputa ao abrigo deste Contrato deve ser trazida neste local e nenhuma outra.
9. Rubricas do presente acordo
Os títulos deste Contrato são apenas para conveniência, não confirmam quaisquer direitos ou obrigações em nenhuma das partes e não alteram nenhum termo deste Contrato.
Se qualquer termo deste Contrato for considerado por um tribunal de jurisdição competente como inválido ou não aplicável, este Contrato, incluindo todos os termos restantes, permanecerá em pleno vigor e afetará como se esse termo inválido ou inexequível nunca tivesse sido incluído.
Em testemunho do que, as partes executaram este Acordo a partir da primeira data escrita acima.
Contrato de opção de compra de ações.
Esta lista de revisão é fornecida para informá-lo sobre o documento em questão e ajudá-lo na sua preparação. Os acordos de opções de ações são um negócio complicado por uma série de razões:
1. Muitos Estados consideram esses acordos como abrangidos por acordos de trabalho e / ou convênios que os abrem a exame por diversas placas do trabalho, além da Procuradoria Geral da República para enganação fraudulenta e outros assuntos. O argumento é que as opções de estoque podem ser oferecidas aos funcionários como "isca" para evitar receber salários mais altos. Portanto, isso é uma violação de vários direitos, aos olhos desses estados, suas leis e estatutos e seus agentes de execução.
2. Muitos funcionários vêem ofertas de opções de ações de maneira semelhante e não são motivadas a recebê-las, e, até certo ponto, estão desmotivadas pela oferta, especialmente depois que suas famílias fazem comentários depreciativos sobre o “valor” dessas opções. Na verdade, vários funcionários se demitiram quando ofereciam opções por causa de problemas pessoais causados ​​tanto pelo potencial de valorização quanto por inutilidade dessas opções (um resultado comum, é claro; no entanto, tendo dito que, se a empresa funcionar, as opções pode significar muito dinheiro).
3. Além disso, se a Corporação conceder essas opções a qualquer de seus funcionários, eles mudarão, em parte, o papel de proprietários. Esta é uma relação totalmente diferente de ser um empregado e muitas vezes serve para confundir empregador e empregado, quando o funcionário vira a mesa na administração e começa a examinar a administração (seu direito absoluto como acionistas) e oferece sugestões diferentes das do seu supervisor imediato ( outro direito absoluto de um acionista para oferecer sugestões, mas no fórum apropriado, é claro, o que não é no decorrer de seu emprego diário, mas essas distinções muitas vezes ficam confusas entre os detentores de opções).
4. O curso mais seguro é não oferecer isso. Esta é a consequência não intencional dos eventos e fatos enumerados acima. No entanto, não é nosso papel defender a mudança do que é, mas ao sugerir como lidar com as coisas como estão, até serem modificadas para se tornar mais amigáveis ​​com a corporação emissora de opções.
5. Encontrei que a opção sem opção funciona melhor em nossa empresa e as últimas que configuramos. Na verdade, em anúncios classificados que procuram funcionários, meu nível de resposta sempre foi maior e com um grupo mais qualificado quando eu ofereço emprego regular versus quando eu ofereço emprego regular mais uma opção ou oportunidade de estoque. As pessoas tornaram-se suspeitas dessas ofertas, com legítima ou indevidamente. Se você quiser garantir o comprometimento de um funcionário com a empresa, considere a emissão definitiva de ações para que elas tenham o que têm e é isso. No todo, porém, você pode achar mais prudente não emitir ações para todos os funcionários. Pague mais em vez disso. Será mais simples e provavelmente mais barato a longo prazo. O que se segue é apenas um conselho de negócios.
6. Legalmente, você está emitindo títulos neste contrato e deve ter o contrato revisado por um advogado adequadamente informado na lei de valores mobiliários. As duas partes assinam o Contrato por duplicado, tenha esses Contratos ratificados pelo seu Conselho de Administração e inserido em seu livro de minutos, e mantenha uma cópia extra no arquivo do empregado ou de outra pessoa em sua empresa.

Formulário de acordo de opções de compra de ações
Bem-vindo ao FormSwap.
Formulário de acordo de casa / opção de compra de ações.
Texto da amostra: (A formatação não corresponde aos formulários reais)
1. Introdução. Acordo feito ____________________________________ entre __________________________________________________________, com escritórios em _______________________________________________________ (Empregador), e _______________________________________________, residente em _________________________________________________ (Empregado).
2. Concessão de opção. O empregador concede ao empregado a opção de comprar ações das ações ordinárias do empregador (ações) nos valores, ao preço e sujeito a todos os termos e condições estabelecidos neste Contrato.
3. Data de concessão da opção. A data de concessão desta Opção é ________________, a data em que este Contrato foi executado.
4. Número total de ações disponíveis. O número total de Acções que podem ser compradas pelo Empregado de acordo com este Contrato é [número].
5. Preço da opção. O preço pelo qual o Empregado pode comprar as Ações é ____________________________________________________________ dólares ($ ____________________________________________________________) por ação, o valor de mercado da ação na data de outorga.
6. Quando a opção é exercitável. O funcionário pode exercer os direitos de opção a qualquer momento após ___________ anos da data da concessão, mas não depois de ____________ anos a partir da data da concessão.
7. Opção não exercível se Empregado em Padrão. Os direitos de opção concedidos pelo presente Contrato não podem ser exercidos se o Empregado estiver em incumprimento das obrigações devidas ao Empregador, seja por força da lei ou por contrato.
8. Opção Não Transferível. Os direitos de opção do empregado podem ser exercidos apenas pelos representantes pessoais do Empregado ou do Empregado durante a vida do Funcionário e não são transferíveis, exceto pela vontade ou pelas leis de descida e distribuição, caso o Funcionário morra no intestino. Os direitos de opção não podem ser vendidos, atribuídos, dados em garantia ou hipotecados, e qualquer tentativa de fazê-lo será nula. Os direitos de opção não estão sujeitos a cobrança, apego ou outro processo de lei, e qualquer tentativa de cobrar, anexar ou de outra forma transferir os direitos de opção ou colocar os ônus sobre eles será nula.
9. Funcionário para permanecer com os empregadores. Em consideração à Opção concedida por este Contrato, o Funcionário concorda em permanecer no Empregador por um período de pelo menos _____________ anos a partir da data da concessão, a menos que o emprego do Empregado seja rescindido antes desse prazo por morte, invalidez ou com o consentimento do Contratante. O empregador se reserva o direito de rescindir o emprego do funcionário por justa causa ou sem justa causa ou alterar o valor ou a forma de remuneração do empregado.
10. Fusões, Reorganizações, Etc. do Empregador Se, durante o período de opção, mas antes de o Empregado ter exercido todos os direitos de opção em relação ao número total de Acções disponíveis para compra pelo Empregado, as Acções de acções ordinárias do Empregador são trocadas ou trocadas para um número diferente ou diferentes tipos de ações ou outros valores mobiliários, seja do Contratante ou de outra empresa, este Contrato permanecerá em vigor. No entanto, deve substituir-se por cada uma das Ações o número e o tipo de ações ou outros valores mobiliários pelos quais cada ação comum do empregador foi trocada ou em que cada ação foi alterada. As ações ou valores mobiliários substituídos por cada ação ordinária da Parte do Empregador podem ser adquiridos pelo Empregado de acordo com este Contrato pelo preço estabelecido para cada uma das Ações no Parágrafo 5.
11. Declaração de Dividendos de Ações. Se o Empregador emitir um dividendo de ações ordinárias sobre as ações ordinárias do Contratante, o número de Ações que poderão ser compradas pelo Empregado a partir de então será ajustado como segue: Para cada uma das Ações não adquiridas, será adicionado o número de Ações emitidas como dividendo em cada uma. Participação de ações ordinárias em circulação; cada uma das Ações, juntamente com as Ações adicionais aplicáveis ​​a essa Ação, será comprada como uma unidade pelo preço estabelecido para cada uma das Ações no Parágrafo 5.
12. Outras Alterações no Estoque do Empregador. Se houver alguma alteração no número ou tipo de Ações em circulação que afetem as ações ordinárias do Empregador ou as ações ou outros valores mobiliários em que as ações ordinárias do Empregador tenham sido alteradas, além das descritas nos Parágrafos 10 e 11, a maioria do Conselho de Administração do Empregador pode fazer tais alterações nas Ações disponíveis para compra de acordo com este Contrato, conforme o Conselho de Administração julgar apropriado. Qualquer ajuste nas Ações disponíveis para compra feitas de acordo com este parágrafo será vinculativo para o Funcionário.
13. Liquidação do Empregador, Dissolução, Etc. Se o Empregador liquide ou dissolve ou entra em uma fusão ou consolidação na qual o Empregador não é a empresa sobrevivente, o Empregador deverá dar ao Empregado pelo menos um aviso de ___________ meses antes da liquidação, dissolução, fusão ou consolidação. O Colaborador terá o direito de exercer esta Opção na íntegra, na medida em que não tenha sido anteriormente exercida, dentro do período de ___________ meses, mesmo que a data fixada pelo Parágrafo 6 para o início do período de opção ainda não tenha chegado. Na medida em que os direitos de opção do empregado não tenham sido exercidos na data efetiva da liquidação, dissolução, fusão ou consolidação, eles devem rescindir.
14. Modo em que a opção é exercida durante o tempo de vida do empregado. Qualquer um dos direitos de opção do empregado pode ser exercido pelo representante pessoal do empregado ou do empregado durante a vida útil do empregado por notificação escrita endereçada ao secretário corporativo do empregador, assinado pelo representante pessoal do empregado ou do empregado. A notificação deverá indicar o número de Acções a serem compradas e será acompanhada por um cheque visado pagável ao Contratante pelo preço de compra das Acções adquiridas. Imediatamente após o pagamento do cheque, o Empregador deve emitir um certificado ou certificado para as Ações compradas no nome do representante pessoal do empregado ou do empregado e entregá-lo ou a pessoa que assinou o aviso.
15. Modo em que a opção é exercida após a morte do empregado. Se o Funcionário não tiver exercido totalmente os direitos de opção antes da morte do Funcionário, as pessoas designadas pelo Funcionário por escrito no registro do Empregador ou, se nenhuma dessas pessoas tiver sido designada, executor ou administrador do Empregado, poderão exercer quaisquer direitos de opção do Empregado durante a opção. período. Os direitos serão exercidos da mesma forma que o disposto no parágrafo 14, exceto que a pessoa habilitada a exercer os direitos será substituída pelo representante pessoal do empregado ou do empregado.
16. Violação da lei. A Opção concedida por este Contrato não pode ser exercida se seu exercício violar qualquer lei estadual aplicável em matéria de valores mobiliários, qualquer registro ou qualquer requisito da Lei de Valores Mobiliários de 1933, conforme alterada, o Securities Exchange Act de 1934, conforme alterada, as regras de uma troca na qual as Ações são negociadas, qualquer outra lei federal ou qualquer lei de ___________________.
17. Estoque não registrado. Se uma declaração de registro para as Ações não estiver em vigor ou se os advogados do empregado exigirem que o funcionário comente de forma a evitar a violação do Securities Act de 1933, conforme alterada, o Empregador pode exigir um compromisso escrito da pessoa que exerce a Opção antes da entrega do certificado ou certificados para as Ações. O Compromisso deve ser feito sob a forma prescrita pelo Empregador. Isso indicará que é intenção da pessoa que exerce a Opção de adquirir as Ações apenas para investimento e não com a intenção de transferi-las ou revendê-las; que a pessoa que exerce a Opção foi informada de que as Ações podem ser "ações restritas" de acordo com a Regra 144 da Comissão de Valores Mobiliários e que qualquer revenda, transferência ou outra distribuição das Ações somente poderá ser feita em conformidade com a Norma 144 , a Lei de Valores Mobiliários de 1933, conforme alterada, ou qualquer outra lei federal, regra ou regulamento. O empregador pode colocar uma legenda em face do certificado ou certificados de acordo com este Compromisso e pode recusar-se a permitir a transferência das Ações a menos que receba provas satisfatórias de que a transferência não violará a Regra 144, o Securities Act of 1933, conforme alterado ou qualquer outro estatuto, regra ou regulamento federal.
18. Acordo Sujeito ao Plano de Adopção de Resolução. Este Contrato estará sujeito às disposições da resolução do Conselho de Administração do Empregador que adota um Plano de Opção de Compra de Ações (o Plano), uma cópia anexa ao presente Acordo _________________________________________________________________. A maioria do Conselho pode estabelecer regras e regulamentos, de tempos em tempos; em relação ao funcionamento do Plano, todos os quais serão aplicáveis ​​a este Contrato desde que sejam consistentes com suas provisões.
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Contrato de Opção de Compra de Ações para Plano de Incentivo Patrimonial.
Este contrato de opção de compra de ações destina-se a ser usado em um plano de incentivo de ações (ou plano de ações). Um contrato de opção concede ao titular das opções o direito de comprar ações a um preço fixo em algum momento no futuro. Faça o download deste contrato de opção de ações grátis abaixo.
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AVISO DE PLANO DE INCENTIVO À EQUIDADE DO CONTRATO DE OUTORGA E OPÇÃO DE OPÇÃO DE AÇÕES.
De acordo com seu Plano de Incentivo de Ativos [do Ano Atual] (o "Plano"), conforme alterado de tempos em tempos (o "Plano"), [Nome da Empresa], uma corporação da Delaware (a "Companhia"), concede ao Optionee listado abaixo (“Optionee”), uma opção para comprar o número de ações ordinárias da Companhia abaixo, sujeito aos termos e condições do Plano e deste Contrato de Opção de Compra de Ações (este “Contrato de Opção”). Salvo disposição em contrário, os termos definidos no Plano terão os mesmos significados definidos neste Contrato de Opção.
1. AVISO DE CONCESSÃO DE OPÇÃO DE STOCK.
Data do Contrato de Opção:
[Data do Acordo de Opção]
Data de início de aquisição:
[Data de Início de Vesting]
Preço de exercício por ação:
[Preço de exercício por ação]
Número total de ações concedidas:
[Número de ações concedidas]
Preço de exercício total:
_____ Opções de ações de incentivo de ações.
_____ Ações opções de ações não estatutárias.
1.1. Programação de Vesting. As Ações sujeitas a esta Opção devem ser adquiridas de acordo com o seguinte cronograma: Vinte e cinco por cento (25%) das Ações sujeitas à Opção (arredondado para o próximo número inteiro de ações) devem prevalecer no primeiro aniversário do Vesting Start. A data e a 1 / 48ª das Ações sujeitas à Opção serão adquiridas mensalmente a partir daí, de modo que cem por cento (100%) das Ações sujeitas à Opção sejam adquiridas no quarto aniversário da Data de Início do Vencimento, sujeito à opção do Titular de opção Fornecedor de serviços através de cada uma dessas datas de aquisição (a menos que o administrador determine o contrário).
1.2. Período de rescisão. Esta Opção pode ser exercida, na medida em que seja adquirida, por três (3) meses após a Opção deixar de ser uma Prestadora de Serviço, ou por um período mais longo que possa ser aplicável após a morte ou Incapacidade da Opção conforme aqui disposto (ou, se não fornecido aqui, conforme previsto no Plano), mas em nenhum caso depois do Prazo / Data de Expiração conforme estabelecido acima.
1.3. Transferibilidade. Você não pode transferir esta opção.
2.1. Concessão de opção. A Companhia, neste ato, concede à Optionee a opção de comprar o número de ações ordinárias (as “Ações”) previstas no Edital de Outorga, ao preço de exercício por ação estabelecido no Edital de Outorga (o “Preço de Exercício”. "). Não obstante qualquer coisa contrária em qualquer outro lugar neste Contrato de Opção, esta concessão de uma Opção está sujeita aos termos, definições e disposições do Plano, que é incorporado aqui por referência.
2.2. Designação da Opção. Se designado no Aviso de Concessão como Opção de Ação de Incentivo, esta Opção destina-se a se qualificar como uma Opção de Ações Incentivas conforme definido na Seção 422 do Código; entretanto, desde que o Valor de Mercado Justo agregado das Ações Ordinárias em relação ao qual as Opções de Ações de Incentivo (dentro do significado da Seção de Código 422, mas sem considerar a Seção de Código 422 (d)), incluindo a Opção, são exercíveis pela primeira vez pela Optionee durante qualquer ano civil (sob o Plano e todos os outros planos de opções de ações de incentivo da Companhia (ou qualquer “controladora” ou “empresa subsidiária” da mesma conforme o Código Secções 424 (e) ou 424 (f), respectivamente)) exceder US $ 100.000, tais opções devem ser tratadas como não qualificadas sob a Seção de Código 422, mas devem ser tratadas como Opções de Ações Não Qualificadas na extensão exigida pela Seção de Código 422. A regra estabelecida no A sentença anterior deve ser aplicada tomando em consideração as opções na ordem em que foram concedidas. Para fins destas regras, o Valor Justo de Mercado das Ações Ordinárias será determinado a partir do momento em que a opção referente a tal ação for concedida.
2.3. Exercício da Opção. Esta opção é exerçável da seguinte forma:
2.3.1.1. Esta Opção pode ser exercida cumulativamente de acordo com o cronograma de aquisição previsto no Aviso de Concessão. Para os propósitos deste Contrato de Opção, as Ações sujeitas a esta Opção serão adquiridas com base no status continuado do Provedor de Opções como Provedor de Serviços, a menos que o Administrador determine o contrário.
2.3.1.2. Esta opção pode não ser exercida por uma fração de uma ação compartilhada.
2.3.1.3. No caso de morte, invalidez ou outra rescisão do status de serviço contínuo da Optionee, a capacidade de exercício desta Opção é regida pela Seção 5 abaixo, sujeita às limitações contidas nesta Seção 2.3.
2.3.1.4. Em nenhum caso, esta Opção poderá ser exercida após a Data de Expiração estabelecida no Aviso.
2.3.2. Método de Exercício. Esta Opção deverá ser exercível por meio de notificação por escrito à Companhia (no formulário anexo como Anexo A) (o “Aviso de Exercício”). O Aviso de Exercício deverá indicar o número de Ações para as quais a Opção está sendo exercida, e outras representações e acordos com respeito a tais Ações Ordinárias que possam ser exigidas pela Companhia de acordo com as disposições do Plano. O Aviso de Exercício será assinado pelo Optionee e será entregue pessoalmente ou por correio certificado ao Secretário da Companhia ou a qualquer outro representante autorizado da Companhia. O Aviso de Exercício deve ser acompanhado do pagamento do Preço de Exercício, incluindo o pagamento de qualquer imposto retido na fonte aplicável. Nenhuma Ação será emitida de acordo com o exercício de uma Opção, a menos que tal emissão e tal exercício estejam em conformidade com todas as disposições relevantes da lei e as exigências de qualquer bolsa de valores na qual as Ações possam então ser listadas. Assumindo tal conformidade, para fins de imposto de renda, as Ações serão consideradas transferidas para o Titular de Opções na data em que a Opção for exercida em relação a tais Ações.
2.4. Contrato de bloqueio. A Optionee concorda que, se solicitado pela Empresa ou por qualquer representante dos subscritores (o "Administrador do Coordenador") em relação a qualquer registro da oferta de quaisquer valores mobiliários da Companhia nos termos do Securities Act, a Optionee não venderá ou transferirá qualquer Ações ou outros valores mobiliários da Companhia durante o período de 180 dias (ou período mais longo que possa ser solicitado por escrito pelo Subscritor Administrador e acordado por escrito pela Companhia) (o “Período de Expansão do Mercado”) após a data efetiva de um registro declaração da Companhia arquivada nos termos do Securities Act; desde que, no entanto, tal restrição se aplique somente à primeira declaração de registro da Companhia para entrar em vigor sob a Lei de Valores Mobiliários que inclua valores mobiliários a serem vendidos em nome da Companhia ao público em uma oferta pública subscrita de acordo com o Securities Act. A Companhia poderá impor instruções stoptransfer com relação aos valores mobiliários sujeitos às restrições precedentes até o final do Período de Suspensão do Mercado e essas restrições serão vinculativas para qualquer cessionário de tais Ações. Não obstante o acima exposto, o período de 180 dias pode ser prorrogado por até um número adicional de dias conforme considerado necessário pela Companhia ou pela Subscritor Administradora para continuar a cobertura por analistas de pesquisa de acordo com a Norma NASD 2711 ou qualquer regra sucessora.
2.5. Método de pagamento . O pagamento do Preço de Exercício será feito por qualquer um dos seguintes, ou uma combinação dos mesmos, na eleição do Optionee:
2.5.3. com o consentimento do Administrador, uma nota promissória de recurso completo com juros (não menos do que a taxa de juros do mercado e que então impeça a imputação de juros segundo o Código), pagável nos termos que possam ser prescritos pelo Código. o Administrador e estruturado de acordo com as Leis Aplicáveis;
2.5.4. com o consentimento do Administrador, a entrega de outras Ações Ordinárias da Companhia que tenham Valor Justo de Mercado na data da resgate, igual ao Preço de Exercício das Ações para as quais a Opção estiver sendo exercida;
2.5.5. com o consentimento do Administrador, as Ações entregues são emitidas mediante o exercício da Opção que tenha um Valor Justo de Mercado na data de exercício igual ao Preço de Exercício agregado da Opção ou parte exercida do mesmo;
2.5.6. com o consentimento do Administrador, propriedade de qualquer tipo que constitua uma consideração valiosa e valiosa;
2.5.7. após a Data de Negociação Pública, com o consentimento do Administrador, entrega de uma notificação de que a Optionee colocou uma ordem de venda de mercado com uma corretora em relação a Ações então emitidas mediante o exercício da Opção e que a corretora foi direcionada a pagar uma parcela suficiente do produto líquido da venda à Companhia em satisfação do Preço de Exercício agregado; desde que o pagamento desses recursos seja feito à Companhia após a liquidação dessa venda; ou.
2.5.8. com o consentimento do Administrador, qualquer combinação dos métodos de pagamento acima mencionados.
2.6. Restrições ao exercício. Esta opção não pode ser exercida até que o plano tenha sido aprovado pelos acionistas da Companhia. Se a emissão de Ações mediante tal exercício ou se o método de pagamento para tais Ações constituir uma violação de quaisquer valores mobiliários federais ou estaduais aplicáveis ​​ou outra lei ou regulamento, então a Opção também não poderá ser exercida. A Empresa pode exigir que a Optionee faça qualquer representação e garantia à Companhia, conforme exigido por qualquer lei ou regulamento aplicável, antes de permitir que a Opção seja exercida.
2.7. Término do relacionamento. Se a Optionee deixar de ser uma Prestadora de Serviço (exceto por motivo de morte ou invalidez da Optionee), a Optionee poderá exercer esta Opção durante o Período de Rescisão estabelecido no Aviso de Concessão, na medida em que a Opção foi adquirida na data em que a Optionee deixa de ser um Provedor de Serviços. Na medida em que a Opção não seja exercida na data em que a Optionee deixe de ser um Provedor de Serviços, ou se a Optionee não exercer esta Opção dentro do prazo especificado aqui, a Opção deverá ser encerrada.
2.8. Incapacidade do Optionee. Se a Optionee deixar de ser uma Prestadora de Serviço como resultado de sua Incapacidade, a Optionee poderá exercer a Opção na medida em que a Opção foi adquirida na data em que a Optionee deixar de ser uma Prestadora de Serviço, mas somente dentro de doze (12) meses a partir dessa data (e, em nenhum caso, após a data de expiração do prazo desta Opção, conforme estabelecido no Aviso de Concessão). Na medida em que a Opção não estiver adquirida na data em que a Optionee deixar de ser um Provedor de Serviços, ou se a Optionee não exercer tal Opção dentro do prazo especificado aqui, a Opção deverá ser encerrada.
2.9. Morte do Optionee. Se a Optionee deixar de ser uma Prestadora de Serviço como resultado da morte da Optionee, a parte adquirida da Opção poderá ser exercida a qualquer momento dentro de doze (12) meses após a data do falecimento (e em nenhum caso após a data de expiração). do termo desta Opção, conforme estabelecido no Aviso de Concessão) pela propriedade do Optionee ou por uma pessoa que adquira o direito de exercer a Opção por legado ou herança. Na medida em que a Opção não seja adquirida na data da morte, ou se a Opção não for exercida dentro do prazo especificado aqui, a Opção terminará.
2.10. Não Transferibilidade da Opção. Esta opção não pode ser transferida de qualquer maneira, exceto pelo testamento ou pelas leis de descida ou distribuição. Pode ser exercido durante a vida útil do Optionee apenas pelo Optionee. Os termos desta Opção serão obrigatórios para os executores, administradores, herdeiros, sucessores e cessionários da Optionee.
2.11. Termo da Opção. Esta opção pode ser exercida somente dentro do prazo estabelecido no aviso de outorga.
2.12. Restrições em Ações. O Operetista concorda que as Ações adquiridas no exercício da Opção estarão sujeitas aos termos e condições que o Administrador determine a seu exclusivo critério, incluindo, sem limitação, restrições à transferibilidade de Ações e um direito de preferência a favor da Companhia em relação às transferências permitidas de Ações. Such terms and conditions may, in the Administrator’s sole discretion, be contained in the Exercise Notice with respect to the Option or in such other agreement as the Administrator shall determine and which the Optionee hereby agrees to enter into at the request of the Company.
2.13. Corporate Transactions . If the Company undergoes an Acquisition, then any surviving corporation or entity or acquiring corporation or entity, or affiliate of such corporation or entity, may assume any Awards outstanding under the Plan or may substitute similar stock awards (including an award to acquire the same consideration paid to the stockholders in the transaction) for those outstanding under the Plan. In the event any surviving corporation or entity or acquiring corporation or entity in an Acquisition, or affiliate of such corporation or entity, does not assume such Awards or does not substitute similar stock awards for those outstanding under the Plan, then with respect to (i) Awards held by participants in the Plan whose status as a Service Provider has not terminated prior to such event, the vesting of such Awards (and, if applicable, the time during which such awards may be exercised) shall be accelerated and made fully exercisable and all restrictions thereon shall lapse at least ten (10) days prior to the closing of the Acquisition (and the Awards terminated if not exercised prior to the closing of such Acquisition) and (ii) any other Awards outstanding under the Plan, such Awards shall be terminated if not exercised prior to the closing of the Acquisition.
2.14.1. Generally . Optionee shall, if required by the Administrator, enter into an election with the Company or a Subsidiary (in a form approved by the Company) under which any liability to the Company’s (or a Subsidiary’s) Tax Liability, including, but not limited to, National Insurance Contributions (“NICs”) and the Fringe Benefit Tax (“FBT”), is transferred to and met by Optionee. For purposes of this Section 13, Tax Liability shall mean any and all liability under non-U. S. applicable laws, rules or regulations from any income tax, the Company’s (or a Subsidiary’s) NICs, FBT or similar liability and the Optionee’s NICs, FBT or similar liability that are attributable to: (A) the grant or exercise of, or any other benefit derived by the Optionee from the Option; (B) the acquisition by Optionee of the Shares on exercise of the Option; or (C) the disposal of any Shares acquired upon exercise of the Option.
2.14.2. Tax Indemnity . Optionee shall indemnify and keep indemnified the Company and any of its Subsidiaries from and against any Tax Liability.
2.14.3. 409A Valutions . In addition, you agree and acknowledge that your rights to any Shares underlying this Option will be earned only as you provide services to the Company over time, that the grant of this Option is not as consideration for services you rendered to the Company prior to your date of hire, and that nothing in this Notice or the attached documents confers upon you any right to continue your employment or consulting relationship with the Company for any period of time, nor does it interfere in any way with your right or the Company’s right to terminate that relationship at any time, for any reason, with or without cause. Also, to the extent applicable, the Exercise Price Per Share has been set in good faith compliance with the applicable guidance issued by the IRS under Section 409A of the Code. However, there is no guarantee that the IRS will agree with the valuation, and by signing below, you agree and acknowledge that the Company shall not be held liable for any applicable costs, taxes, or penalties associated with this Option if, in fact, the IRS were to determine that this Option constitutes deferred compensation under Section 409A of the Code. You should consult with your own tax advisor concerning the tax consequences of such a determination by the IRS.
2.15. Consideration to the Company . In consideration of the grant of Options by the Company, Optionee agrees to render faithful and efficient services to the Company or any Subsidiary. Nothing in the Plan or this Agreement shall confer upon Opionee any right to (a) continue in the employ of the Company or any Subsidiary or shall interfere with or restrict in any way the rights of the Company and its Subsidiaries, which are hereby expressly reserved, to discharge Optionee, if Optionee is an Employee, or (b) continue to provide services to the Company or any Subsidiary or shall interfere with or restrict in any way the rights of the Company or its Subsidiaries, which are hereby expressly reserved, to terminate the services of Optionee, if Optionee is a Consultant, at any time for any reason whatsoever, with or without cause, except to the extent expressly provided otherwise in a written agreement between the Company and Optionee.
2.16.1. Governing Law . This Agreement and all acts and transactions pursuant hereto and the rights and obligations of the parties hereto shall be governed, construed and interpreted in accordance with the laws of the State of Delaware without giving effect to principles of conflicts of law.
2.16.2. Entire Agreement; Enforcement of Rights . This Agreement, together with the Notice to which this Agreement is attached and the Plan, sets forth the entire agreement and understanding of the parties relating to the subject matter herein and therein and merges all prior discussions between the parties. Except as contemplated under the Plan, no modification of or amendment to this Agreement, nor any waiver of any rights under this Agreement, shall be effective unless in writing signed by the parties to this Agreement. The failure by either party to enforce any rights under this Agreement shall not be construed as a waiver of any rights of such party.
2.16.3. Severability . If one or more provisions of this Agreement are held to be unenforceable under Applicable Laws, the parties agree to renegotiate such provision in good faith. In the event that the parties cannot reach a mutually agreeable and enforceable replacement for such provision, then (i) such provision shall be excluded from this Agreement, (ii) the balance of this Agreement shall be interpreted as if such provision were so excluded and (iii) the balance of this Agreement shall be enforceable in accordance with its terms. (d) Notices. Any notice required or permitted by this Agreement shall be in writing and shall be deemed sufficient upon delivery, when delivered personally or by overnight courier or sent by email or fax (upon customary confirmation of receipt), or forty-eight (48) hours after being deposited in the U. S. mail as certified or registered mail with postage prepaid, addressed to the party to be notified at such party’s address or fax number as set forth on the signature page or as subsequently modified by written notice.
2.16.4. Counterparts . This Option may be executed in two or more counterparts, each of which shall be deemed an original and all of which together shall constitute one instrument.
2.16.5. Successors and Assigns. The rights and benefits of this Agreement shall inure to the benefit of, and be enforceable by the Company’s successors and assigns. The rights and obligations of Optionee under this Agreement may not be assigned without the prior written consent of the Company.
This Agreement may be executed in two or more counterparts, each of which shall be deemed an original and all of which shall constitute one document.
Optionee acknowledges receipt of a copy of the Plan and represents that he or she is familiar with the terms and provisions thereof. Optionee hereby accepts this Option subject to all of the terms and provisions hereof. Optionee has reviewed the Plan and this Option in their entirety, has had an opportunity to obtain the advice of counsel prior to executing this Option and fully understands all provisions of the Option. Optionee hereby agrees to accept as binding, conclusive and final all decisions or interpretations of the Administrator upon any questions arising under the Plan or this Option. Optionee further agrees to notify the Company upon any change in the residence address indicated below.
Name:[ Company Representative Name ]
Title:[ Representative Title ]
Name:[ Optionee Name ]
Address:[ Optionee Address ]
EXHIBIT A: EQUIT INCENTIVE PLAN EXERCISE AGREEMENT.
1. Exercise of Option . Effective as of today, [ Date ] the undersigned (“Optionee”) hereby elects to exercise Optionee’s option to purchase [ # Share To Purchase ] shares of the Common Stock (the “Shares”) of [ Name of Company ] a Delaware corporation (the “Company”), under and pursuant to the [ Year of Plan ] Equity Incentive Plan, as amended from time to time (the “Plan”) and the Stock Option Agreement dated [ Date of Option Agreement ] (the “Option Agreement”). Capitalized terms used herein without definition shall have the meanings given in the Option Agreement.
2. Representations of Optionee . Optionee acknowledges that Optionee has received, read and understood the Plan and the Option Agreement. Optionee agrees to abide by and be bound by their terms and conditions.
3.1. Sem direitos de voto. Until the stock certificate evidencing Shares purchased pursuant to the exercise of the Option is issued (as evidenced by the appropriate entry on the books of the Company or of a duly authorized transfer agent of the Company), no right to vote or receive dividends or any other rights as a stockholder shall exist with respect to Shares subject to the Option, notwithstanding the exercise of the Option. The Company shall issue (or cause to be issued) such stock certificate promptly after the Option is exercised. No adjustment will be made for a dividend or other right for which the record date is prior to the date the stock certificate is issued, except as provided in the Plan.
3.2. Exercising the Right of First Refusal . Optionee shall enjoy rights as a stockholder until such time as Optionee disposes of the Shares or the Company and/or its assignee(s) exercises the Right of First Refusal (as defined below) hereunder. Upon such exercise, Optionee shall have no further rights as a holder of the Shares so purchased except the right to receive payment for the Shares so purchased in accordance with the provisions of this Agreement, and Optionee shall forthwith cause the certificate(s) evidencing the Shares so purchased to be surrendered to the Company for transfer or cancellation.
4. Optionee’s Rights to Transfer Shares.
4.1. Company’s Right of First Refusal . Before any Shares held by Optionee or any permitted transferee (each, a “Holder”) may be sold, pledged, assigned, hypothecated, transferred, or otherwise disposed of (each, a “Transfer”), the Company or its assignee(s) shall have a right of first refusal to purchase the Shares proposed to be Transferred on the terms and conditions set forth in this Section 4 (the “Right of First Refusal”).
4.1.1. Notice of Proposed Transfer . In the event any Holder desires to Transfer any Shares, the Holder shall deliver to the Company a written notice (the “Notice”) stating: (w) the Holder’s bona fide intention to sell or otherwise Transfer such Shares; (x) the name of each proposed purchaser or other transferee (“Proposed Transferee”); (y) the number of Shares to be Transferred to each Proposed Transferee; and (z) the bona fide cash price or other consideration for which the Holder proposes to Transfer the Shares (the “Offered Price”), and the Holder shall offer such Shares at the Offered Price to the Company or its assignee(s).
4.1.2. Exercise of Right of First Refusal . Within thirty (30) days after receipt of the Notice, the Company and/or its assignee(s) may elect in writing to purchase all, but not less than all, of the Shares proposed to be Transferred to any one or more of the Proposed Transferees. The purchase price shall be determined in accordance with Section 4(a)(iii) hereof.
4.1.3. Purchase Price . The purchase price (“Purchase Price”) for the Shares repurchased under this Section 4 shall be the Offered Price. If the Offered Price includes consideration other than cash, the cash equivalent value of the non-cash consideration shall be determined by the Board in good faith.
4.1.4. Payment . Payment of the Purchase Price shall be made, at the option of the Company or its assignee(s), in cash (by check), by cancellation of all or a portion of any outstanding indebtedness of the Holder to the Company (or, in the case of repurchase by an assignee, to the assignee), or by any combination thereof within thirty (30) days after receipt of the Notice or in the manner and at the times mutually agreed to by the Company and the Holder.
4.1.5. Holder’s Right to Transfer . If all of the Shares proposed in the Notice to be Transferred are not purchased by the Company and/or its assignee(s) as provided in this Section 4, then the Holder may sell or otherwise Transfer such Shares to that Proposed Transferee at the Offered Price or at a higher price, provided that such sale or other Transfer is consummated within one hundred twenty (120) days after the date of the Notice and provided further that any such sale or other Transfer is effected in accordance with any applicable securities laws and the Proposed Transferee agrees in writing that the provisions of this Section 4 shall continue to apply to the Shares in the hands of such Proposed Transferee. If the Shares described in the Notice are not Transferred to the Proposed Transferee within such 120-day period, a new Notice shall be given to the Company, and the Company and/or its assignees shall again be offered the Right of First Refusal as provided herein before any Shares held by the Holder may be sold or otherwise Transferred.
4.2. Exception for Certain Family Transfers . Anything to the contrary contained in this Section 4 notwithstanding, the Transfer of any or all of the Shares during the Optionee’s lifetime or upon the Optionee’s death by will or intestacy to the Optionee’s Immediate Family or a trust for the benefit of the Optionee’s Immediate Family shall be exempt from the Right of First Refusal. As used herein, “Immediate Family” shall mean spouse, lineal descendant or antecedent, father, mother, brother or sister or stepchild (whether or not adopted). In such case, the transferee or other recipient shall receive and hold the Shares so Transferred subject to the provisions of this Section 4 (including the Right of First Refusal) and there shall be no further Transfer of such Shares except in accordance with the terms of this Section 4.
4.3. Termination of Right of First Refusal . The Right of First Refusal shall terminate as to all Shares upon a sale of Common Stock of the Company to the general public pursuant to a registration statement filed with and declared effective by the Securities and Exchange Commission under the Securities Act of 1933, as amended (a “Public Offering”).
5. Transfer Restrictions . Any transfer or sale of the Shares is subject to restrictions on transfer imposed by any applicable state and federal securities laws. Any Transfer or attempted Transfer of any of the Shares not in accordance with the terms of this Agreement, including the Right of First Refusal provided in this Agreement, shall be void and the Company may enforce the terms of this Agreement by stop transfer instructions or similar actions by the Company and its agents or designees.
6. Tax Consultation . Optionee understands that Optionee may suffer adverse tax consequences as a result of Optionee’s purchase or disposition of the Shares. Optionee represents that Optionee has consulted with any tax consultants Optionee deems advisable in connection with the purchase or disposition of the Shares and that Optionee is not relying on the Company for any tax advice.
7. Investment Representations . In connection with the purchase of the Shares, the Optionee represents to the Company the following.
7.1.1. Optionee is aware of the Company’s business affairs and financial condition and has acquired sufficient information about the Company to reach an informed and knowledgeable decision to acquire the Shares. Optionee is purchasing these securities for investment for his or her own account only and not with a view to, or for resale in connection with, any “distribution” thereof within the meaning of the Securities Act or under any applicable provision of state law. Optionee does not have any present intention to transfer the Shares to any person or entity.
7.1.2. Optionee understands that the Shares have not been registered under the Securities Act by reason of a specific exemption therefrom, which exemption depends upon, among other things, the bona fide nature of Optionee’s investment intent as expressed herein.
7.1.3. Optionee further acknowledges and understands that the securities must be held indefinitely unless they are subsequently registered under the Securities Act or an exemption from such registration is available. Optionee further acknowledges and understands that the Company is under no obligation to register the securities. Optionee understands that the certificate(s) evidencing the securities will be imprinted with a legend which prohibits the transfer of the securities unless they are registered or such registration is not required in the opinion of counsel for the Company.
7.1.4. Optionee is familiar with the provisions of Rules 144 and 701, each promulgated under the Securities Act, which, in substance, permit limited public resale of “restricted securities” acquired, directly or indirectly, from the issuer of the securities (or from an affiliate of such issuer), in a non-public offering subject to the satisfaction of certain conditions. Optionee understands that the Company provides no assurances as to whether he or she will be able to resell any or all of the Shares pursuant to Rule 144 or Rule 701, which rules require, among other things, that the Company be subject to the reporting requirements of the Securities Exchange Act of 1934, as amended, that resales of securities take place only after the holder of the Shares has held the Shares for certain specified time periods, and under certain circumstances, that resales of securities be limited in volume and take place only pursuant to brokered transactions. Notwithstanding this paragraph (d), Optionee acknowledges and agrees to the restrictions set forth in paragraph (e) below.
7.1.5. Optionee further understands that in the event all of the applicable requirements of Rule 144 or 701 are not satisfied, registration under the Securities Act, compliance with Regulation A, or some other registration exemption will be required; and that, notwithstanding the fact that Rules 144 and 701 are not exclusive, the Staff of the Securities and Exchange Commission has expressed its opinion that persons proposing to sell private placement securities other than in a registered offering and otherwise than pursuant to Rule 144 or 701 will have a substantial burden of proof in establishing that an exemption from registration is available for such offers or sales, and that such persons and their respective brokers who participate in such transactions do so at their own risk.
7.1.6. Optionee understands that Optionee may suffer adverse tax consequences as a result of Optionee’s purchase or disposition of the Shares. Optionee represents that Optionee has consulted any tax consultants Optionee deems advisable in connection with the purchase or disposition of the Shares and that Optionee is not relying on the Company for any tax advice.
8. Restrictive Legends and StopTransfer Orders.
8.1. Legends . Optionee understands and agrees that the Company shall cause the legends set forth below or legends substantially equivalent thereto, to be placed upon any certificate(s) evidencing ownership of the Shares together with any other legends that may be required by state or federal securities laws:
THE SECURITIES REPRESENTED HEREBY HAVE NOT BEEN REGISTERED UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 (THE “ACT”) AND MAY NOT BE OFFERED, SOLD OR OTHERWISE TRANSFERRED, PLEDGED OR HYPOTHECATED UNLESS AND UNTIL REGISTERED UNDER THE ACT OR, IN THE OPINION OF COUNSEL IN FORM AND SUBSTANCE SATISFACTORY TO THE ISSUER OF THESE SECURITIES, SUCH OFFER, SALE OR TRANSFER, PLEDGE OR HYPOTHECATION IS IN COMPLIANCE THEREWITH.
THE SHARES REPRESENTED BY THIS CERTIFICATE ARE SUBJECT TO CERTAIN RESTRICTIONS ON TRANSFER AND RIGHT OF FIRST REFUSAL OPTIONS HELD BY THE ISSUER OR ITS ASSIGNEE(S) AS SET FORTH IN THE EXERCISE NOTICE BETWEEN THE ISSUER AND THE ORIGINAL HOLDER OF THESE SHARES, A COPY OF WHICH MAY BE OBTAINED AT THE PRINCIPAL OFFICE OF THE ISSUER. SUCH TRANSFER RESTRICTIONS AND RIGHT OF FIRST REFUSAL ARE BINDING ON TRANSFEREES OF THESE SHARES.
8.2. StopTransfer Notices . Optionee agrees that, in order to ensure compliance with the restrictions referred to herein, the Company may issue appropriate “stop transfer” instructions to its transfer agent, if any, and that, if the Company transfers its own securities, it may make appropriate notations to the same effect in its own records.
8.3. Refusal to Transfer . The Company shall not be required (i) to transfer on its books any Shares that have been sold or otherwise transferred in violation of any of the provisions of this Agreement or (ii) to treat as owner of such Shares or to accord the right to vote or pay dividends to any purchaser or other transferee to whom such Shares shall have been so transferred.
9. No Employment Rights . Nothing in this Agreement shall affect in any manner whatsoever the right or power of the Company, or a parent or subsidiary of the Company, to terminate Purchaser’s employment or consulting relationship, for any reason, with or without cause.
10.1. Successors and Assigns . The Company may assign any of its rights under this Agreement to single or multiple assignees, and this Agreement shall inure to the benefit of the successors and assigns of the Company. Subject to the restrictions on transfer herein set forth, this Agreement shall be binding upon Optionee and his or her heirs, executors, administrators, successors and assigns.
10.2. Interpretation . Any dispute regarding the interpretation of this Agreement shall be submitted by Optionee or by the Company forthwith to the Company’s Board of Directors or committee thereof that is responsible for the administration of the Plan (the “Administrator”), which shall review such dispute at its next regular meeting. The resolution of such a dispute by the Administrator shall be final and binding on the Company and on Optionee.
10.3. Governing Law; Severability . This Agreement shall be governed by and construed in accordance with the laws of the State of Delaware excluding that body of law pertaining to conflicts of law. Should any provision of this Agreement be determined by a court of law to be illegal or unenforceable, the other provisions shall nevertheless remain effective and shall remain enforceable.
10.4. Notices . Any notice required or permitted hereunder shall be given in writing and shall be deemed effectively given upon personal delivery or upon deposit in the United States mail by certified mail, with postage and fees prepaid, addressed to the other party at its address as shown below beneath its signature, or to such other address as such party may designate in writing from time to time to the other party.
10.5. Delivery of Payment . The Optionee herewith delivers to the Company the full Exercise Price for the Shares, as well as any applicable withholding tax.
10.6. Entire Agreement . The Plan and Option Agreement are incorporated herein by reference. This Agreement, the Plan, the Option Agreement and the Investment Representation Statement constitute the entire agreement of the parties and supersede in their entirety all prior undertakings and agreements of the Company and Optionee with respect to the subject matter hereof.
Optionee represents that he or she has read this Agreement and is familiar with its terms and provisions. Optionee hereby agrees to accept as binding, conclusive and final all decisions or interpretations of the Board or other administrator of the Plan upon any questions arising under this Agreement.
IN WITNESS WHEREOF, this Stock Option Exercise Agreement is deemed made as of the date first set forth above.
Name:[ Comapny Representative Name ]
Title:[ Representative Title ]
Name:[ Optionee Name ]
Address:[ Optionee Address ]
Any [ GREEN ] highlighted language is intended to be filled in by the user. Any [ YELLOW ] highlighted language is considered optional or conditional by the attorney community. Consult with an attorney before using this document. This document is not a substitute for legal advice or services. Refer to our Terms of Service for more details.
This form has been prepared for general informational purposes only. It does not constitute legal advice, advertising, a solicitation, or tax advice. Transmission of this form and the information contained herein is not intended to create, and receipt thereof does not constitute formation of, an attorney-client relationship. You should not rely upon this document or information for any purpose without seeking legal advice from an appropriately licensed attorney, including without limitation to review and provide advice on the terms of this form, the appropriate approvals required in connection with the transactions contemplated by this form, and any securities law and other legal issues contemplated by this form or the transactions contemplated by this form.
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